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国泰君 安证券股份有限公司2019年第三季度报告正

2019-11-08 11:02

公司代码:601211 公司简称:国泰君安


一、重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管 理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏,并承担 个别和连带的法律责任。


1.2 未出席董事情况


1.3 公司负责人王松、主管会 计工作负责人谢乐斌及会计机构负责人(会计主管人员)谢乐斌 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。


1.4 本公司 第三季度报告未经审计。


二、公司主 要财务数据和股东变化


2.1主要财务数据


单位:元 币种:人民币


非经常 性损益项目和金额


√适用 □不适用


单位:元 币种:人民币


2.2截止报 告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表


单位:股


注1:前十大 股东列表中上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数,上海国 有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股,由香港中央结算(代理人)有限公 司作为名义持有人持有。


注2:香港中央结算(代理人)有限公 司为本公司非登记H股股东 所持股份的名义持有人。


注3:前十大股东列表中,深圳市 投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数,深圳市 投资控股有限公司另持有公司103,373,800股H股,由香港中央结算(代理人)有限公 司作为名义持有人持有。


注4:香港中 央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。


注5:此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证 券交易所股票上市规则》所定义。


注6:公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东,其中A股普通股股东170,271户,H股登记股东190户。


2.3截止报 告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名 优先股无限售条件股东持股情况表


□适用 √不适用


2.4截止报告期末的A股可转 换公司债券情况表


注1:自2018年1月8日至2019年9月30日,本公司A股可转 换公司债券累计转股14,256股,尚未转股的A股可转 换公司债券金额为人民币6,999,715,000元,占发行总量的99.9959%。


注2:2019年8月,公司派发2018年年度股东红利,每股人民币0.275元,转股价格自2019年8月12日起由每股人民币19.67元调整为每股人民币19.40元。


三、重要事项


3.1公司主 要会计报表项目、财务指 标重大变动的情况及原因


3.2重要事 项进展情况及其影响和解决方案的分析说明


√适用 □不适用


1、解决与 上海证券同业竞争问题相关事项


2014年7月,经中国 证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,本公司 受让上海国际集团有限公司所持有的上海证券51%股权,上海证 券有限责任公司(以下简称“上海证券”)成为本 公司的控股子公司。根据中 国证监会核准批复的要求,本公司 需自控股上海证券之日起5年内解 决与上海证券及其子公司海际大和证券有限公司(后更名为“海际证 券有限责任公司”,以下简称“海际证券”)的同业竞争问题。


2016年3月,经中国证监会核准,本公司 通过上海联合产权交易所公开挂牌转让了海际证券66.67%股权,解决了 与海际证券的同业竞争问题。


2019年8月,公司召 开第五届董事会第十六次临时会议,审议通过了《关于提请审议采取上海证 券有限责任公司定向增资方式解决同业竞争问题的议案》,同意通 过由上海证券定向增资的方式解决同业竞争问题。上海证券增资完成后,百联集 团有限公司将成为其控股股东,本公司 与上海证券之间将不存在同业竞争问题。


2、公司董事变动情况


2019年9月23日,公司收 到杨德红先生的书面辞呈,杨德红 先生辞去第五届董事会董事长、董事、战略委 员会主任委员以及在公司担任的其他一切职务。


2019年9月23日,公司召 开第五届董事会第十八次临时会议,审议通过了《关于提 请审议提名公司董事候选人的议案》,提名贺 青先生为公司董事候选人并提交2019年第二 次临时股东大会选举。董事会 同意贺青先生正式任职公司董事后担任公司第五届董事会董事长;同意贺 青先生正式任职公司董事后担任第五届董事会战略委员会主任委员。


2019年9月25日,公司召 开第五届董事会第十七次临时会议,审议通过了《关于提 请审议提名公司董事候选人的议案》,提名安 洪军先生为公司董事候选人并提交2019年第二 次临时股东大会选举。


3、公司债券相关事项


2019年7月22日,经中国 人民银行银市场许准予字[2019]第121号文核准,中国人 民银行同意公司发行不超过80亿元人民币金融债券。2019年8月8日,公司2019年金融债券(第一期)已发行完毕,发行总额80亿元,期限3年,利率3.48%。


2019年7月12日,经中国 证监会机构部函[2019]1740号文核准,公司获 准发行规模不超过人民币200亿元的永续次级债券。2019年9月23日,公司非公开发行2019年永续次级债券(第一期),发行规模50亿元,票面利率4.20%,利率在债券存续的前5个计息 年度内保持不变,若公司不行使赎回权,自第6个计息年度起,每5年重置一次票面利率。


2019年10月16日,经中国 证监会证监许可[2019]1177号文核准,公司公开发行2019年公司债券(第三期),期限3年,发行规模人民币25亿元,票面利率3.48%。


2016年9月21日,公司发行2016年公司债券(第三期)(以下简称“16国君G5”),发行总额为人民币30亿元,票面利率为2.94%,债券期限5年,附第3年末发 行人赎回选择权。2019年8月9日,公司决 定行使发行人赎回选择权,对赎回 登记日登记在册的16国君G5全部赎回。2019年9月23日,公司完成16国君G5赎回工作,兑付本金总额30亿元,兑付利息总额0.882亿元。自2019年9月23日起,16国君G5在上海 证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌。


3.3报告期 内超期未履行完毕的承诺事项


□适用 √不适用


3.4预测年 初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明


□适用 √不适用


公司名称国泰君 安证券股份有限公司


公司负责人王松


日期2019年10月30日


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